Nhẫn nại, tự lập, đơn giản, rõ ràng, có thể chịu đựng được gian
khổ, có tấm lòng rộng mở, có khả năng độc lập phán đoán, kiên trì,
khiêm nhường, linh hoạt, tự nguyện làm công tác độc lập, không sợ
khuyết điểm, không quan tâm đến khủng hoảng thương mại thông
thường. Ngoài ra, những người môi giới làm nhiệm vụ giao dịch ở sở
giao dịch chứng khoán còn phải có tư cách hội viên của sở giao dịch
này... Điều kiện chung của một hội viên giao dịch là: Phải là nhân
viên quản lý của công ty chứng khoán hoặc thực thể kinh tế xí
nghiệp, công ty, có quốc tịch ở nước đó, tuổi đời từ 25 trở lên và có
những tri thức, kinh nghiệm nhất định về giao dịch chứng khoán.
- Xét về góc độ phát huy tác dụng, do 5 trình tự lớn của giao dịch
chứng khoán là ủy thác, giao kèo, thanh toán, giao nhận và sang tên
đều phải có người làm môi giới; vì vậy, người môi giới chứng khoán
là người trong sở giao dịch chứng khoán, được sự ủy thác của khách
hàng để mua cổ phiếu và công trái. Họ thu tiền hoa hồng, là nhịp
cầu trung gian của hai bên mua - bán chứng khoán, là thành viên
cấu thành chủ yếu của sở giao dịch chứng khoán.
- Xét về mặt tư cách pháp nhân: Người môi giới phải có năng lực
quyền lợi và năng lực hành vi, phải được cơ quan chủ quản cho phép
và được cấp giấy phép kinh doanh, phải có uy tín và đạo đức ở mức
độ cao. Những người tuyên bố phá sản, những người bị xử lý hình sự
hoặc bị sở giao dịch xử lý đều không được trở thành người môi giới.
- Xét từ góc độ những điều nên và không nên làm trong giao dịch
chứng khoán: Người môi giới ngoài việc được ủy thác trả phí thủ tục
theo đúng thời gian và số lượng, các vấn đề khác không có rủi ro.
Rất nhiều quốc gia có quy định nghiêm ngặt với những hành vi
của người môi giới của sở giao dịch, ngoài quy định họ phải có giấy
phép, nộp thuế theo đúng thời gian quy định, còn quy định họ
không được loan báo tỷ giá chứng khoán để kiếm lời, không được
làm đại lý trung gian của khách ở sở giao dịch, không được phép kinh
