cũng như những ý định của họ đối với số cổ phần này. Nếu số cổ phần này
được giữ để đầu tư, thì việc điều tra danh tiếng của nhà đầu tư tạo hồ sơ sẽ
rất hữu ích. Nếu việc nắm giữ cổ phiếu này nhằm mục đích kiểm soát hay
gây ảnh hưởng đối với toàn bộ công ty, thì hồ sơ này là dấu hiệu đầu tiên,
hay nói cách khác là chất xúc tác cho những thay đổi của công ty.
Mẫu 13G: Cổ đông có thể tạo hồ sơ này thay cho mẫu 13D nếu việc đầu tư
chỉ là đầu tư đơn thuần.
Mục lục 14D -1: Đây là bản mời thầu do bên đối tác soạn thảo ra. Tài liệu
này cung cấp những thông tin hữu ích về những đề xuất mua lại một công
ty. Bạn có thể có được những thông tin này từ những trung tâm thông tin
được liệt kê trong bản thông báo mời thầu.
Bảng 13E3, 13E4: 13E3 là hồ sơ được sử dụng đối với các giao dịch riêng
đang được thực hiện (chẳng hạn như giao dịch Super Rite trong Chương 4).
Bảng 13E -4 là bản mời thầu khi một công ty đang mua lại cổ phần của
mình (được sử dụng trong thầu tự động trong Chương 5). Cần nhớ rằng tất
cả những tình huống trên đều sinh lợi và thường được mở rộng hơn, cho
nên cần phải đọc kỹ càng cẩn thận.
Trong nhiều trường hợp, bạn có thể có được những thông tin này miễn phí
hoặc chỉ mất một chút phí khi gọi điện trực tiếp tới phòng quan hệ đầu tư
của công ty (Có thể, bạn sẽ cần nói dối rằng mình là một cổ đông). Tuy
nhiên, hiện nay, những thông tin này đều đăng tải miễn phí trên Internet
thông qua hệ thống EDGAR. Mọi công ty đều được yêu cầu giải trình hồ sơ
điện tử thông qua hệ thống EDGAR (EDGAR là từ viết tắt của Electronic
Data Gathering Analysis Retrieval có nghĩa là thu thập và phân tích dữ liệu
điện tử). Những hồ sơ này có thể truy cập miễn phí tại hai trang web miễn
phí 24/24 với hồ sơ gốc của SEC. Những hồ sơ này hoàn toàn có thể đáp
ứng mọi nhu cầu của bạn. Hiện nay, Trường Đại học New York cung cấp
một trang web miễn phí tại địa chỉ http://www.edgar.stern.nyc.edu, và trang
http://www.see.gov của SEC.
