Haupt là một nhà kinh doanh chứng khoán mua bán cả hàng hóa và
là một thành viên của NYSE; vì thế, ông được yêu cầu phải đáp ứng
những nguyên tắc về vốn ròng của giao dịch (ít nhất bằng 1/20 tổng nợ
của giao dịch đó). Điều 15c3-1 của SEC quy định rõ vốn ròng của một
nhà mua bán - môi giới. Theo chuẩn Aggregate Indebtedness, hiện nay
người giao dịch được yêu cầu phải có vốn ròng bằng 2% trị giá giao
dịch, so với 5% vào những năm 1960. Sở giao Dịch Chứng Khoán New
York (The New York Stock Exchange) đã phải trả 10 triệu đô la cho
những khoản thua lỗ của khách hàng mình. Như H. J. Maidenberg đã
viết trong bài “Lost Soybean Oil Puzzles Wall St.,” Wall Street Journal,
ngày 20/11/1963.
