phục được tình trạng các nhà đầu tư nắm giữ trực tiếp chứng chỉ
chứng khoán. Điều này sẽ tạo điều kiện thuận lợi cho việc theo dõi
biến động sở hữu, cũng như thuận tiện cho việc giao dịch, thanh
toán và tiến tới thực hiện chính sách phi vật chất chứng khoán như
một số nước đã tiến hành. Vấn đề phải lưu ký cổ phiếu qua
Trung tâm lưu ký có nghĩa là việc quản lý chuyển nhượng do chính
công ty thực hiện, hoặc nhờ các công ty chứng khoán làm đại lý
chuyển nhượng sẽ không còn hợp lệ. Các cổ phiếu chỉ được chuyển
nhượng khi đã được lưu ký, quyền sở hữu của người mua chỉ hợp lệ
khi được Trung tâm lưu ký ghi nhận.
Tổ chức, cá nhân trở thành cổ đông lớn của công ty đại chúng phải
báo cáo công ty đại chúng, Uỷ ban Chứng khoán Nhà nước và Sở giao
dịch chứng khoán hoặc Trung tâm giao dịch chứng khoán nơi cổ
phiếu của công ty đại chúng đó được niêm yết trong thời hạn bảy
ngày, kể từ ngày trở thành cổ đông lớn. Các cổ đông lớn nắm trên 5%
cổ phần phải báo cáo khi giao dịch làm tỷ lệ sở hữu thay đổi quá 1%.
Thành viên HĐQT , Giám đốc hoặc Tổng giám đốc, Phó giám
đốc hoặc Phó tổng giám đốc, người phụ trách tài chính, phụ trách
kế toán và người quản lý khác trong bộ máy quản lý khi mua rồi
bán hoặc bán rồi mua cổ phiếu của công ty trong thời hạn 6 tháng
sẽ phải nộp lại cho công ty khoản chênh lệch phát sinh nếu có. Nếu
không công ty đại chúng hoặc cổ đông có quyền kiện để đòi lại.
Về hoạt động chào mua công khai, để bảo đảm tính công khai,
minh bạch trong việc chào mua thâu tóm doanh nghiệp, tránh việc
các công ty đại chúng bị thâu tóm một cách không công bằng, không
công khai và bảo vệ các cổ đông thiểu số trong doanh nghiệp bị thâu
tóm, Luật Chứng khoán quy định việc chào mua công khai phải báo
cáo UBCKNN và chỉ được thực hiện sau khi UBCKNN chấp thuận và
đã được công bố trên các phương tiện thông tin đại chúng trước thời
điểm dự kiến thực hiện.
